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國資委召開(kāi)中央企業(yè)合規管理工作推進(jìn)會(huì )

發(fā)文時(shí)間:2022-09-20 13:48:21

 9月13日,國資委召開(kāi)中央企業(yè)合規管理工作推進(jìn)會(huì ),國資委黨委委員、副主任翁杰明出席會(huì )議并講話(huà)。

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翁杰明強調,合規管理是企業(yè)切實(shí)有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的關(guān)鍵制度性措施,是新形勢下持續健全公司治理,確保企業(yè)良性循環(huán)、穩健發(fā)展的迫切需要,是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。中央企業(yè)要深入貫徹落實(shí)《中央企業(yè)合規管理辦法》,著(zhù)力抓好“五個(gè)關(guān)鍵”,確保“五個(gè)到位”,將首席合規官作為關(guān)鍵人物,全面參與重大決策,確保管理職責到位;把合規審查作為關(guān)鍵環(huán)節,加快健全工作機制,確保流程管控到位;聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域,扎實(shí)做好“三張清單”,確保風(fēng)險防范到位;將風(fēng)險排查作為關(guān)鍵舉措,堅持查改并舉,確保問(wèn)題整改到位;把強化子企業(yè)合規作為關(guān)鍵任務(wù),通過(guò)信息化手段加強動(dòng)態(tài)監測,確保要求落實(shí)到位。

 

鞍鋼、中航集團、招商局集團、中國鐵建等四家中央企業(yè)在會(huì )上作了交流發(fā)言。中央企業(yè)相關(guān)負責人、總法律顧問(wèn)及法律合規部門(mén)全體人員以視頻形式參加會(huì )議。

 

 


圖片

 

8月23日

國資委正式印發(fā)《中央企業(yè)合規管理辦法》

這是國資委成立以來(lái)

第一個(gè)針對合規管理發(fā)布的部門(mén)規章

落實(shí)《辦法》

國資委將推動(dòng)中央企業(yè)著(zhù)力抓好

“五個(gè)關(guān)鍵”,確保“五個(gè)到位”

↓↓↓

 

 

1
抓好首席合規官這個(gè)關(guān)鍵人物,確保管理職責到位

 

 

為進(jìn)一步健全合規管理組織體系,《辦法》在充分借鑒世界一流企業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗的基礎上,明確提出中央企業(yè)設立首席合規官,由總法律顧問(wèn)兼任,對主要負責人負責。國資委將推動(dòng)中央企業(yè)高度重視、盡快設立,明確職責定位,完善制度機制,保障首席合規官全面參與重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),發(fā)揮防風(fēng)險、促合規、穩經(jīng)營(yíng)的重要作用。

 

 

2
突出合規審查這個(gè)關(guān)鍵環(huán)節,確保流程管控到位

 

 

  • 健全工作機制,將合規審查作為經(jīng)營(yíng)管理的必經(jīng)環(huán)節,對存在重大違規行為的事項“一票否決”。

     

  • 厘清工作職責,明確業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規管理部門(mén)的職責邊界,完善審查標準、流程和重點(diǎn)。

     

  • 開(kāi)展后評估,定期對審查意見(jiàn)采納情況進(jìn)行梳理分析,針對問(wèn)題及時(shí)整改。

     

  • 強化責任追究,企業(yè)領(lǐng)導未采納合規審查意見(jiàn),違規決策產(chǎn)生重大風(fēng)險、造成重大損失的要嚴肅問(wèn)責;合規管理人員因重大過(guò)失未發(fā)現違規問(wèn)題,給企業(yè)造成嚴重損失的,也要追究相應責任。

 

 

3
聚焦合規管理關(guān)鍵領(lǐng)域,確保風(fēng)險防范到位

 

 

  • 完善相關(guān)制度,研究制定合規管理專(zhuān)門(mén)制度或指南手冊,將法律法規和監管要求內化為規章制度。

     

  • 做好“三張清單”,開(kāi)展風(fēng)險識別,不斷完善重點(diǎn)崗位職責清單和關(guān)鍵流程管控清單。

     

  • 建立合規管理員制度,在業(yè)務(wù)及職能部門(mén)優(yōu)選業(yè)務(wù)骨干擔任,加強對本領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)管理行為的合規審查。

 

 

4
抓實(shí)風(fēng)險排查這個(gè)關(guān)鍵舉措,確保問(wèn)題整改到位

 

 

  • 及時(shí)組織“回頭看”,排查問(wèn)題明顯與實(shí)際不符的,要按照要求重新開(kāi)展排查,認真梳理相關(guān)問(wèn)題,全面摸清風(fēng)險底數。

     

  • 堅持查改并舉、標本兼治,發(fā)現一個(gè)問(wèn)題解決一個(gè)問(wèn)題,深入分析原因,抓緊完善制度,堵塞管理漏洞。

     

  • 把排查及整改情況作為年底總結的重要內容,全面報告問(wèn)題數量、整改措施、完成進(jìn)度等。

     

  • 建立健全長(cháng)效機制,聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和突出問(wèn)題,定期開(kāi)展排查。

 

 

5
強化子企業(yè)合規這個(gè)關(guān)鍵任務(wù),確保要求落實(shí)到位

 

 

  • 抓好體系建設,通過(guò)健全制度、專(zhuān)項檢查、考核評價(jià)等多種形式,推動(dòng)合規要求上下貫通、層層落實(shí)。

     

  • 用好信息化手段,利用大數據、智能化等加強對子企業(yè)重大決策、重要項目合規情況的動(dòng)態(tài)監測,對風(fēng)險即時(shí)預警、快速處置。

     

  • 開(kāi)展合規評價(jià),國資委將按照“五年一輪全覆蓋”的目標,從明年開(kāi)始正式啟動(dòng)中央企業(yè)合規管理體系有效性評價(jià)工作。同時(shí)推動(dòng)中央企業(yè)定期對子企業(yè)進(jìn)行評價(jià),并將結果納入考核。

     

 

4家中央企業(yè)主要做法

 


—·鞍鋼·—
鞍鋼聚焦合規能力再提升,增強合規之“力”。開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)合規、企業(yè)名稱(chēng)字號、民企掛靠國資、打擊假冒國企、境外合規“五項排查”,增強重點(diǎn)問(wèn)題清查治理能力。聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重要崗位類(lèi)別以及重要管理流程,制定“合規風(fēng)險”“重點(diǎn)崗位合規職責”“重點(diǎn)流程節點(diǎn)”合規管理“三張清單”,形成合規“風(fēng)險庫”“風(fēng)險辭典”“風(fēng)險地圖”,增強合規風(fēng)險識別能力。加快建設“一套系統”即鞍鋼法治合規風(fēng)控一體化信息平臺,以技術(shù)賦能業(yè)務(wù)合規、決策合規及制度合規,增強合規智慧管控能力。

 

 

—·中航集團·—

中航集團精準聚焦,健全境外合規體系。夯實(shí)境外制度體系。以法治中航建設規劃及實(shí)施方案為統領(lǐng),形成以合規管理規定和合規行為準則為基礎,多個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域專(zhuān)項手冊為配套的“2+N”境外合規管理制度體系。做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范。持續跟蹤境內外法律動(dòng)態(tài),重點(diǎn)加強反壟斷、反腐敗、出口管制等重點(diǎn)領(lǐng)域專(zhuān)項研究。常態(tài)化開(kāi)展境外合規風(fēng)險排查機制。形成以月報、季報、年報為主,突發(fā)事件專(zhuān)項報告為輔的合規風(fēng)險報告渠道。實(shí)現合規風(fēng)險研判、境外法律風(fēng)險排查處置機制常態(tài)化。持續落實(shí)法律合規審查。已建立起法律合規人員全程參與重大涉外項目機制,法律合規人員對項目中各類(lèi)法律文件進(jìn)行起草、審核,參與項目談判。加快境外合規隊伍建設。將境外合規教育培訓宣貫納入集團“八五”普法規劃,堅持全員覆蓋的同時(shí)突出“三個(gè)重點(diǎn)面向”,將合規培訓作為駐外機構員工任職、上崗的必備條件。

 

—·招商局集團·—

招商局集團強化法律合規審核,前移合規風(fēng)險防線(xiàn)。構建主營(yíng)業(yè)務(wù)標準合同體系。2016年以來(lái),統籌各單位全面開(kāi)展標準合同體系建設,制定覆蓋核心主營(yíng)業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營(yíng)管理行為所需的標準合同2600余份,建立了年初計劃、年中執行、年終盤(pán)點(diǎn)的常態(tài)化標準合同更新機制,在提升合同質(zhì)量和審核效率的同時(shí),有效降低了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。確立重大事項法律合規人員提前介入機制。把合規審查作為防控風(fēng)險的第一道防線(xiàn),通過(guò)制度、流程、系統確保法律合規人員提前介入重大項目合同談判和審核,各單位500余項非標準合同審核流程將法律合規審核設為剛性節點(diǎn),重大項目法律合規審核率達到100%。

 

—·中國鐵建·—

中國鐵建抓好“三項機制”,保障合規管理切實(shí)有效。以“日常工作機制”規范管理。發(fā)揮首席合規官和合規官的組織協(xié)調作用,做實(shí)合規會(huì )議、培訓宣貫、合規報告、評估審查等“四項”日常工作。以“事前審核機制”防范風(fēng)險。在招投標、第三方管理、合同審核、捐贈贊助、業(yè)務(wù)招待、現金支付等重點(diǎn)業(yè)務(wù)和領(lǐng)域,增加合規官前置審核的“紅線(xiàn)”,賦予其一票否決權。以“境外管理機制”促進(jìn)提升。建立境外合規差異化網(wǎng)絡(luò )式管理模式,區分支柱類(lèi)市場(chǎng)、成長(cháng)類(lèi)市場(chǎng)、新進(jìn)類(lèi)市場(chǎng),分別建立監督式、對接式、掛靠式合規管理體系,完善境外合規風(fēng)險防范鏈條,通過(guò)規范工作流程,將法律合規審核嵌入境外業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節,有效防范境外風(fēng)險。

公司產(chǎn)品

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